中银国际证券未勤勉尽责遭自律监管，凯歌电子信息披露违规

最近，中银国际证券摊上事儿了，全国股转公司给它开了一张自律监管的决定书。原因是在凯歌电子上市那会儿，中银国际证券作为主办券商，在尽职调查上没好好尽到责任。凯歌电子对财务数据进行了追溯调整，把净资产和净利润大幅下调，这明显是信息披露出了问题。而且，中银国际证券在复核工程结算资料等方面也没尽到自己的责任，对反面的证据也没保持应有的怀疑态度。

这事儿对中银国际证券的打击可不轻。咱们证券行，讲究的就是守法，这回的处罚就是给个警示。他们得好好检讨，按规定把信息披露的义务做到位，要是不改，那可就得挨更狠的收拾了。

追溯调整下的凯歌电子

2019年4月30号和5月6号，新三板上的重庆凯歌电子公司干了一件挺大的事儿，就是对财务账本来了个回溯修改。这回修改可不光是报告期的，还把挂牌后头三年的数据也给捎上了。结果，从2013年到2017年这段时间的净资产和净利润都给大幅降下来了。这事儿做得有点儿不地道，违反了相关规定，算是信息披露上的违规操作。

这凯歌电子的做法，监管机构肯定是不会袖手旁观的。企业得把财务信息搞得清清楚楚、明明白白，这样才能让投资人们看个明白，做出正确的选择，别因为信息不准确吃了亏。

中银国际证券的尽职调查漏洞

中银国际证券在查核过程中发现了一大堆问题，比如说，对监理公司提交的工程结算材料，他们没好好核对。还有，当遇到跟调查和审计结果相悖的证据时，他们也没保持应有的怀疑心理。在证券界，这种详尽调查可是个关键步骤。

这事儿暴露出咱们证券行业做事不够细致。要是尽职调查没做到位，上市公司信息不靠谱的情况就可能出现。投资者可能会因为信了这些错误信息而做出投资决定，结果可能就是亏本。所以说，这方面的工作咱们得好好干。

自律监管措施的影响

全国股转公司给中银国际证券发了个警告信，这就像是给它们敲了个警钟。这事儿它们得当回事儿，得从这事儿里头吸取点教训。再要是出了类似的问题，那可就不是警告信这么简单了，可能得来点更严厉的自律监管措施，甚至可能得挨纪律处分。

这也得让其他证券公司好好做份尽职调查啥的。要是一不小心在这上面出了岔子，那肯定得挨罚，说不定还得把公司名声、经营状况啥的给搞砸了。

上市后处罚不断

中银国际证券在2月26号刚刚在主板市场挂牌上市，结果不到三个月就挨了罚单，这可不是头一回。它家的徐州如意路证券分公司早在2020年4月21号就因为内部管理不规范，被江苏证监局勒令整改。现在又因为工作不够尽职，又被罚了。

新上市的中银国际证券这情况可不太妙。按理说，上市应该是个拓展更大发展舞台的好机会，可是一直被罚款，这可把投资人和老百姓对它的信心给打消了。看来得花点时间好好整顿内部管理和其它乱七八糟的事了。

平淡的IPO后首份年报

中银国际证券那上市后的第一份年度报告表现不尽如人意。看2019年的经营数据，收入才29.08亿，比去年增长了5.54%；至于公司股东应得的纯利，也就7.98亿，增长了13.23%。跟同行业比，2019年整个证券业的收入增长了35.37%，净利润的增长更是达到了惊人的84.77%。

这就表明中银国际证券在业内处于不利竞争地位。从业绩上看，它揭示了公司经营效率等多方面的问题。得深入剖析业绩不如其他同行的缘由，再找到突破发展的关键点，不然在这么激烈竞争的证券市场上，恐怕会慢慢掉队。

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